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顧客資産の分別管理に関する法令遵守の監査について

2020年07月07日 岩井コスモ

当社は、金融商品取引法第43条の2第3項および日本証券業協会の自主規制規則「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」に基づき、PwC京都監査法人に日本公認会計士協会が定める業種別委員会実務指針第54条に準拠した「顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務」を依頼し、2020年3月31日現在において同監査法人より、顧客資産の分別管理に関する経営者報告書による経営者の主張が、すべての重要な点において法令及び規則に準拠して記載されているものと認められる主旨の保証報告書を受領しております。

PwC京都監査法人の「分別管理の法令遵守に関する保証報告書(107KB)
岩井コスモ証券の経営者報告書(106KB)