よくあるご質問
コンプライアンス
- 口座の名義は本人以外でもよいですか?
- 金融商品取引業者でインサイダー取引に関して「内部者」として登録される条件について教えてください。
- 勤務先が変更になりました。どのような手続が必要ですか?
- 「インサイダー取引」について教えてください。
- 「インサイダー取引」にかかる規制とは何ですか?
- 「インサイダー取引」に関する不公正取引による罰則について教えてください。
- 「会社関係者」について教えてください。
- 「重要な情報」(重要事実)とはどのような情報のことをいうのですか?
- 「重要事実(情報)」が「公表」されたと認められるときとはどういう場合ですか?
- 「仮名取引」や「借名取引」について教えてください。
- 口座を開設していますが日中は仕事で忙しいため、家内が代理で注文を発注してもいいですか?
- 「相場操縦」について教えてください。
- 「相場操縦」等の罰則について教えてください。
- 「仮装売買」的行為とはどんな取引ですか?
- 「株価の引き上げ、売り崩しとみられる売買」とはどんな取引ですか?
- 「風説の流布」は「株価操縦」行為に該当しますか?
- 「相場の需給関係において第三者に誤解を生じさせる売買」について教えてください。
- 「馴合売買」的行為とはどんな取引ですか?
- 「売買の関与率が継続的に高い」とはどんな場合ですか?
- 相場を意識的・人為的に変動させる取引について教えてください。
金融商品の取引にかかる手数料およびリスクについて
当社が取扱う商品等へのご投資には、各商品等に所定の手数料等をご負担いただく場合があります。また、各商品等には価格の変動等による損失が生じるおそれがあります。商品ごとに手数料等およびリスクは異なりますので、当該商品等の契約締結前交付書面、目論見書、お客様向け資料等をお読みください。
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