よくあるご質問
Q. 金融商品取引業者でインサイダー取引に関して「内部者」として登録される条件について教えてください。
A. 回答
「インサイダー取引」を未然に防止するために、金融商品取引業者は「内部者」の登録を行っています。
当社では以下に該当するお客様について「内部者」の登録をお願いしています。
1.次に掲げる役員
(1)上場会社等の取締役、会計参与、監査役または執行役
(2)上場投資法人等の執行役員または監督役員
(3)上場投資法人等の資産運用会社の取締役、会計参与、監査役または執行役
2.次に掲げる役員
(1)上場会社等の親会社または主な子会社の取締役、会計参与、監査役または執行役
(2)主な特定関係法人(上場投資法人当の資産運用会社の特定関係法人のうち主なものとして
日本証券業協会のホームページに掲載されたもの)の取締役、会計参与、監査役または執行役
3.1または2に掲げる者でなくなった後1年以内の者
4.1に掲げる者の配偶者および同居者
5.上場会社等または上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者
6.上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人の使用人その他の従業者
7.上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人
8.上場会社等の大株主
なお、上記に勤務であったお客様が退職された場合、ご退職後1年間は内部者として登録させていただきます。
金融商品の取引にかかる手数料およびリスクについて
当社が取扱う商品等へのご投資には、各商品等に所定の手数料等をご負担いただく場合があります。また、各商品等には価格の変動等による損失が生じるおそれがあります。商品ごとに手数料等およびリスクは異なりますので、当該商品等の契約締結前交付書面、目論見書、お客様向け資料等をお読みください。
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