よくあるご質問

カテゴリー

Q. 金融商品取引業者でインサイダー取引に関して「内部者」として登録される条件について教えてください。

A. 回答

「インサイダー取引」を未然に防止するために、金融商品取引業者は「内部者」の登録を行っています。
当社では以下に該当するお客様について「内部者」の登録をお願いしています。

1.次に掲げる役員
 (1)上場会社等の取締役、会計参与、監査役または執行役
 (2)上場投資法人等の執行役員または監督役員
 (3)上場投資法人等の資産運用会社の取締役、会計参与、監査役または執行役
2.次に掲げる役員
 (1)上場会社等の親会社または主な子会社の取締役、会計参与、監査役または執行役
 (2)主な特定関係法人(上場投資法人当の資産運用会社の特定関係法人のうち主なものとして
日本証券業協会のホームページに掲載されたもの)の取締役、会計参与、監査役または執行役
3.1または2に掲げる者でなくなった後1年以内の者
4.1に掲げる者の配偶者および同居者
5.上場会社等または上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者
6.上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人の使用人その他の従業者
7.上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人
8.上場会社等の大株主
 なお、上記に勤務であったお客様が退職された場合、ご退職後1年間は内部者として登録させていただきます。

金融商品の取引にかかる手数料およびリスクについて

当社が取扱う商品等へのご投資には、各商品等に所定の手数料等をご負担いただく場合があります。また、各商品等には価格の変動等による損失が生じるおそれがあります。商品ごとに手数料等およびリスクは異なりますので、当該商品等の契約締結前交付書面、目論見書、お客様向け資料等をお読みください。

手数料等・リスク重要事項

ご留意事項

  • 当サイトに掲載されている情報は、当社のご案内やその他の情報の提供を目的としたものであり、投資勧誘を目的としたものではありません。情報のご利用にあたっては、お客様ご自身で判断なさいますようお願いいたします。
  • 当サイトに掲載されている情報に関しては万全を期してはおりますが、その正確性、確実性を保証するものではありません。また、掲載されている情報等は最新の情報ではない可能性があり、予告なく変更・廃止されることもありますので、あらかじめご了承ください。
  • 万一、当サイトに掲載されている情報を用いたことにより、何らかの損害を被った場合でも、当社および当社に情報を提供している第三者は一切責任を負うものではありません。
  • 当サイトからバナー・テキストリンク等でアクセスできる第三者が運営するサイトは各々の責任で運営されているものであり、こうした第三者サイトの利用により生じたいかなる損害に関しても、当社は一切責任を負うものではありません。
  • 証券投資に関する最終決定は、お客様ご自身で判断いただきますようお願いいたします。