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募集等に係る株券等のお客様への配分に係る基本方針

  • 1.当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じです。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じです。)の取扱いまたは売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分におきましては、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  • 2.募集等に係る株券等のお客様への配分におきましては、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
  • 3.当社は次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。

(1)新規公開株(*1)

当社が個人のお客様(*2)に配分する数量のうち、10%についてネット取引をご利用のお客様を対象に抽選による配分を行い、90%について対面取引およびコールセンター取引(以下「対面等取引」といいます。)をご利用のお客様を対象に抽選によらない配分を行うことを原則といたします。

  • *1 国内・海外のいずれの金融商品市場にも上場していない会社が発行する株券または外国株信託受益証券が国内の金融商品取引所に新規上場する場合に限ります。
  • *2 原則として、個別銘柄において主幹事証券が定める機関投資家に該当しない法人を含みます。

なお、具体的な配分数量は、ブックビルディングの結果、市場動向やブックビルディング後において予想されるお客様の購入申込みの動向等を総合的に勘案して決定いたします。
また、抽選および配分は対面等取引をご利用のお客様とネット取引をご利用のお客様を対象に、下記の要領に従いそれぞれ個別に行います。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。

対面等取引をご利用のお客様

お客様のニーズを的確に勘案した上で、各営業部店において次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。なお、全ての基準を満たす必要はございません。

  • i.適合性の原則に関する基準
    当社は、新規公開株の特性を重視し、豊富な投資経験もお持ちであり、新規公開株へ投資を行う意味やリスクをご理解され行動されることを含め株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。具体的な基準は次のとおりです
    • イ.株式投資経験が1年以上のお客様
    • ロ.当社での預かり資産が100万円以上のお客様
  • ii.短期売買の排除に関する基準
    当社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客様中心に配分を行います。つきましては、お申込みの段階でお客様に保有に関する意思をご確認させていただくこともありますので、よろしくお願いいたします。また、過去のお取り引きにおきまして、当社で配分した後、直ちに売却を行っているお客様へは、長期安定的に保有していただけるお客様に比べて配分数量が少なくなることもありますので、あらかじめご了承下さい
  • iii.ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
    当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込みおよびその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただく場合があります。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します
  • iv.新規のお客様に対する基準
    当社は、新規のお客様に対しましては上記i.からiii.の要件を総合的に勘案して配分を行います

ネット取引をご利用のお客様

インターネットからの申込みの新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

  • i.抽選は、ブックビルディング受付終了後、購入申込期限までに行われた申込みを対象に、抽選日に行います(購入申込期限は原則として募集最終日の前営業日の午前10時30分とし、抽選日は同日としますが、募集環境や銘柄等により異なる取扱いとする場合がありますので、あらかじめご了承下さい)。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、一人のお客様からの抽選の申込み数量の上限および一人のお客様への当選数量の上限は10単位としております。ただし、下記v.イ.~ニ.のいずれかに該当する場合はこの限りでありません
  • ii.抽選にあたっては、抽選対象となる配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います
  • iii.抽選結果は、明細照会の画面によってのみ表示し、原則としてお客様に対し個別には通知しないものとします
  • iv.当選の辞退(キャンセル)があった場合の取扱いは、当該数量を対面等取引をご利用のお客様への配分に組入れることといたします
  • v.抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を変更することまたは抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい
    • イ.ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
    • ロ.対面等取引をご利用のお客様の配分の申込み数量が配分予定数量に満たない恐れがある場合またはネット取引をご利用のお客様の申込み数量が配分予定数量に満たない恐れがある場合
    • ハ.ネット取引をご利用のお客様の申込み数量が配分予定数量に満たない場合
    • ニ.その他合理的と認められる理由がある場合

(2)新規公開株以外

当社が個人のお客様に配分する数量の全量について、対面等取引をご利用のお客様を対象に、上記(1)新規公開株の【対面等取引をご利用のお客様】の要領に準じて、抽選によらない配分を行うことを原則といたします。
ただし、個別銘柄の個人のお客様への配分予定数量等を勘案し、ネット取引をご利用のお客様にも抽選により配分する場合がございます。この場合、ブックビルディングや抽選の要領等は当社ホームページ上でお知らせいたします。


  • 4.当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
    • (1)新規公開株については、年間(4月1日~翌年3月31日)を通して配分は一人のお客様につき8回を上限としております。ただし、ネット取引をご利用のお客様は対象となりません。
    • (2)新規公開株の対面等取引をご利用のお客様一人当たりの配分について、ネット取引をご利用のお客様への配分の一人当たりの平均数量の10倍程度を上限に配分を行います(この上限は、ネット取引をご利用のお客様への配分の平均数量を勘案して変更されることがあります)。ただし、上記3.(1)新規公開株の【ネット取引をご利用のお客様】v.イ.~ニ.のいずれかに該当する場合はこの限りでありません。
  • 5.配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様から決定いたします。ただし、お客様から申告または申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合または当社配分に対してお客様からの辞退が生じた場合には、申告または申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
  • 6.需要申告および配分の申込みは、お取引の店舗において対面またはお電話で受け付けさせていただきます。また、インターネット口座をご利用のお客様は当社ホームページの専用ページで受け付けさせていただきます。
  • 7.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各募集等案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらに需要申告および配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング受付開始から募集・売出期間最終日までの間、当社のホームページ等においてお知らせするほか、当社本支店の窓口にてお問合せいただけます。
  • 8.個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、その変更の理由とともに、当社のホームページに掲載してお知らせいたします。
  • 9.当社におきましては、お客様の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、(1)発行会社が指定する者、(2)当社および当社グループの役職員、発行会社の役員、その関係会社および役員(それぞれ配偶者および2親等内血族を含みます。)、(3)当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、(4)暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、新規公開株の配分において同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に募集等に係る株券等の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規程に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告および配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告または申込みはお受けいたしません。
  • 10.株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部について、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
  • 11.この基本方針は、経済環境や市況動向により、配分率等を変更することがあります。

以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。


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