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特定投資家制度にかかる移行期限日について

2007年9月30日に施行された金融商品取引法により、「特定投資家」と「特定投資家以外の投資家(一般投資家)」の区分が導入されております。

特定投資家から一般投資家への移行

この制度では、適格機関投資家などを除く「特定投資家」のお客様は、「一般投資家」へ移行することができます。「一般投資家」への移行をご希望のお客様は、取引店舗までお申し出ください。
「特定投資家」から「一般投資家」へ移行された場合、「特定投資家」への復帰のお申し出のない限り、無期限で「一般投資家」としてお取扱いさせていただきます。
「一般投資家」に移行されたお客様が、「特定投資家」への復帰をご希望の場合には、取引店舗までお申し出ください。

一般投資家から特定投資家への移行

一方、「一般投資家」のお客様で、法令の定める一定の要件を満たすお客様は、「特定投資家」への移行を申し出ることができるとされており、このお申し出を当社が承諾したときは、「特定投資家」へ移行することができます。移行ご希望のお客様は、取引店舗までお申し出ください。
「一般投資家」から「特定投資家」への移行のお申し出を当社が承諾したときは、「一般投資家」への復帰のお申し出のない限り、承諾日から1年以内の当社があらかじめ定めた日(移行期限日)までの間、「特定投資家」としてお取扱いさせていただきます。当社ではこの移行期限日を、承諾日から1年以内に到来する3月31日または6月30日のいずれか遅い日と定めておりますので、お知らせいたします。
「特定投資家」に移行されたお客様は、期限日前であってもいつでも一般投資家へ復帰することができますので、ご希望の場合には、取引店舗までお申し出ください。


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